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理論研究

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淺論企業法律風險管控

甘肅省律師協會

勞動和社會保障法律服務

創新發展論壇論文

題  目:淺論企業法律風險管控

律  所:甘肅昭武律師事務所

姓  名:劉時雨

律師執業證號:16207201010188134

手 機 號:15593606119

完成時間:2019年10月10日

摘   要

企業作為市場經濟的主要主體,肩負著為社會提供產品或服務的重任,在促進經濟繁榮發展和社會和諧穩定方面發揮著重要作用。然而,在實踐中,企業因對法律風險認識不足、法律意識淡薄、心存僥幸、不愿投入防范風險成本等因素,以致發生法律風險,給企業的健康發展造成一定影響,甚至使企業的理想無法實現。

法律風險雖然難以預見、難以控制、難以防范,但只要改變傳統觀念,建立健全防范法律風險的各種制度,企業法律風險是可防可控的。企業如能在法律風險防范的各個階段做到:事前未雨綢繆,增強防范意識;事中面對現實,主動作為;事后亡羊補牢,及時采取救濟措施。企業法律風險可以避免或者減少。

關鍵詞:企業法律風險防范、價值體現、管控措施

ABSTRACT

As the main body of market economy, enterprises shoulder the heavy responsibility of providing products or services for the society and play an important role in promoting economic prosperity and development and social harmony and stability. However, in practice, due to the lack of awareness of legal risks, weak legal awareness, taking chances, unwilling to invest in risk prevention costs and other factors, the occurrence of legal risks, to the healthy development of the enterprise caused a certain impact, even make the ideal of the enterprise can not be realized.

Although legal risks are hard to predict, control and prevent, they can be prevented and controlled as long as traditional concepts are changed and various systems are established to prevent legal risks. If the enterprise can be in each stage of legal risk prevention: take precautions, enhance the awareness of prevention; Face the reality, take the initiative; It is better late than never to take remedial measures in time. Corporate legal risk can be avoided or reduced.

Key word :Corporate legal risk prevention、value、Control measures

企業作為市場主體,在經濟發展、社會和諧穩定中發揮著重要作用。然而,在互聯網時代,商情瞬息萬變,市場莫測難定。商場如戰場,機遇和挑戰并存,利益和風險同在。各種難以預知的風險可能隨時發生,給企業發展造成潛在的困難,如不及時有效管控企業法律風險,輕則成本增大,減少收益,重則影響發展,致使企業的經營目標落空,乃至斷送企業前途。

本文根據司法實踐中普遍發生的案例,結合現行法律和政策規定以及人文環境,對企業可能面臨的各種潛在法律風險進行粗淺分析,提出防范措施,與同道探討,供企業參考。

一、企業法律風險概念及特點

所謂風險是指人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產損失及其他經濟損失的自然災害、意外事故和其他不測事件的可能性。

企業法律風險是指基于法律(包括現行政策)的規定或合同約定,企業在設立、變更、生產或服務、營銷等活動中,因自身或外部環境的變化及其它因素的影響,阻礙企業目標的實現,給企業帶來的不利后果。(本文只探討企業法律風險,其他風險不涉及)

其特點有:企業法律風險時間不確定、內容不確定、難以預料、很難防范、后果不堪設想。

二、企業法律風險管控的價值體現

(一)持續發展、實現目標

企業有效的管控各種法律風險是企業持續發展的關鍵,也是實現企業各種經營目標的保障。若企業法律風險頻頻出現,勢必影響企業的健康發展。因此,企業如能把法律風險的管控提升到必要的地位,與企業的生產或服務同樣看待,則保證企業健康、持續、穩定的發展。

(二)降低成本、增加收益

企業法律風險的不確定性等特點往往使企業忽略了這方面的成本計算,大多企業主不知法不懂法,心存僥幸,總想法律風險不會發生在自己身上,不花心思也不投入資金,任其自然發展,甚至聽天由命。事先怕增加企業成本不加防范,只等風險發生后才被動應對。其實,事先管控與事后救濟比較,事后救濟的成本高,結果也不確定。一般情況下,企業事先防控與事后救濟的資金投入會成反比關系,事前投入資金成本大,事后救濟投入的資金成本就小,反之亦然。因此,事先管控企業法律風險會使企業成本降低,降低成本也就意味著利潤增加。

(三)經濟繁榮、社會穩定

企業作為市場的主要主體,擔負著向社會提供產品或服務的重任。企業順利健康發展,將有利于經濟的繁榮和持續發展,也有利于社會和諧穩定,促進社會的文明進步。

三、企業法律風險的具體表現

企業的法律風險潛藏在企業存續期間,企業從設立到終止可能出現的法律風險主要有:企業設立時的法律風險,包括股東出資比例、出資方式、出資時間、注冊資本、經營范圍等;企業重大決策法律風險;企業人力資源管理的法律風險;企業融資法律風險;企業生產或服務中的法律風險;企業分立、變更的法律風險;企業股票上市法律風險;企業簽訂各種合同法律風險;企業行政管理中的法律風險等等。這些法律風險都是可控法律風險,只要思想重視、料事在先、積極防御、方法得當,法律風險是可以預防和控制的。

四、企業法律風險管控措施

對企業法律風險的管控要改變傳統觀念,事先沒有防范意識,總抱僥幸心理;事中措施不力,喪失時機;事后救濟方法不當,損失無法挽回。因此,企業在管控風險時要有憂患意識,變被動為主動、變事后救濟為事前預防、變單一管控為系統設防,做到未雨綢繆、防患于未然。

(一)事前預防,避免風險發生

首先,企業應當增強防范法律風險的意識,政變傳統觀念。企業股東、管理人員及普通員工都應當樹立事先預防各種風險的意識,改變臨時抱佛腳的陳舊觀念。法律風險是企業的敵人,如不有效防范,會使企業的經營發展受挫,甚至使企業的理想難以實現。因此,觀念預防與行動預防具有同樣重要的意義。企業在各個發展經營階段,都應當充分認識法律風險對企業持續發展的影響,有針對性地設防,以保萬無一失,使企業健康有序地發展。如企業做出戰略規劃、重大決策、重要合同的簽訂等事項之前,應當邀請法律顧問參與,做到“決策先問法”的良好習慣,由其提供全面系統的法律論證和風險評估,有效預防潛在的法律風險。現實中,有些企業因法律意識淡薄,忽視法律風險的管控,以致發生了很多悲劇。如有的企業在設立時未充分考慮潛在的法律風險,未正式生產經營就矛盾不斷,官司纏身;有的企業在融資時不掌握法律規定和政策走向,以致涉嫌非法集資和非法吸收公眾存款及集資詐騙等罪名,有的甚至鋃鐺入獄;有的企業在重大合同簽訂時發生失誤,給企業造成巨大經濟損失。

其次,創建機構、責任到人。除企業管理者高度重視外,要設立專門的法務部門和聘用專業的法律顧問,制定法律風險防范制度,使法律風險的管控有專業機構和人員負責,做到有章可循,使各項具體工作得到落實。具體包括:機構的設立、確定專人、制定措施、落實方式、預測與評估、監督與控制、目標跟蹤、定期分析、獎罰措施等。

再次,建立健全法律風險管控項目。企業法律風險管控項目主要有:1.企業重大決策法律風險管控;2.企業人力資源法律風險管控;3.企業合同法律風險防范;4.企業知識產權法律風險保護;5.企業投資、融資法律風險評估;6.企業法律風險預警和救濟;7.企業法律風險定期評價;8.企業法律風險定期檢查;9.法律風險年度考核;10.法律風險管控獎懲等10項。做好上述項目的落實,可以最大限度地避免或減少企業法律風險的發生。

(二)事中控制、防止風險擴大

如果說事先預防是避免法律風險的發生,而事中有效控制則可以防止法律風險的擴大,使事態始終朝有利我方的方向發展。實踐中,有些企業事前對法律風險疏于防范,沒有憂患意識,盲目樂觀,對市場沒有清醒的認識,只求利益不想風險,甚至有些企業主“情況不明決心大”,僥幸不出事。一旦發生法律風險,事中控制不及時,方法又不當,最后造成事態失控,損失進一步擴大。因此,事中控制不能忽視。當糾紛苗頭可能出現時,應積極主動作為,采用預先設定的方案,具體分步實施,使法律風險始終沿著良性的方向發展,做到合法合理合情的處理法律風險。如在合同履行過程中,若發現對我方不利時應及時與對方溝通,以期達成補充協議,防止損失擴大。有一實例教訓深刻。甲公司與乙公司簽訂借款合同,雙方約定甲公司借乙公司2000萬元,甲公司以兩套三亞海景別墅抵押,借期十八個月。乙公司的法律顧問審查合同時發現,抵押物未登記。遂向乙公司經理提出,因經理在外地出差,未及時采取補救措施。借款到期,甲公司無力還款,抵押合同未生效,給公司追款造成很大困難。

(三)事后救濟、降低風險損失

如果說事先防范是未雨綢繆,那事后救濟就屬亡羊補牢。企業事前做好法律風險防范是關鍵,但是,即便如此也不會完全避免法律風險的發生,因此,事中的控制和事后的救濟也很重要。人非圣賢孰能無過,有過即改善莫大焉,實踐中總有認識不及的地方,一旦法律風險已經生成,無法避免,就須勇敢面對,積極解決。首先應對已經發生的法律風險進評估論,分析利弊得失,計算所需成本,如資金成本、時間成本、人力成本及對商業信譽的影響等因素,權衡之后提供具體的解決方案,由專人負責落實。應先考慮最經濟、非訴訟的方式處理,成本低、時間短、不傷雙方和氣,也有利以后合作。如窮盡非訴方式不能化解危機時,應及時采取訴訟途徑解決。同理,決定采取訴訟方式或對方已經啟動訴訟程序解決糾紛時,制定細致周密的訴訟策略則勢在必行,有計劃安步驟實施。訴訟程序專業性要求很高,必須由法律職業人員負責,且具備專業知識和一定從業經驗的人員承擔。以本人經歷的一起案件為例,本地公司與外地(南方)公司簽訂農作物種植合同,外地公司提供幼苗并負責技術指導,由本地公司負責種植,成熟后由外地公司收購。種植后成活率非常低,無法實現合同目的。本地公司認為幼苗質量有問題,對方不承認,雙方協商無果只有通過訴訟途徑解決。本地公司未聘法律顧問,由自己工作人員操辦,結果在訴訟管轄法院問題上存在誤解,到被告住所地法院起訴,因此增加了各種成本,并給公司帶來了諸多不便,教訓非常深刻。還有一起案件因公司融資發生糾紛。甲公司向乙公司出借500萬元,雙方簽訂了合同,就還款時間、利率、違約責任以及擔保等要素約定一應具全。還款期限到了,因乙公司經營不善,公司不景氣無力還款。擔保人是一家公司,在當地很有實力,有還款能力。但是,擔保時效已過,擔保人不再承擔擔保責任。甲公司誤解了訴訟時效與擔保時效的區別,因而給公司造成重大損失。因此,涉訴案件應當由法律職業人員操作,最大限度維護企業合法權益。

企業法律風險防范有一定的難度,因為法律風險受自身和外界因素影響,很難預測,后果不確定。但是,只要企業在思想上高度重視,改變傳統觀念,增強法律意識,成立相應機構,確定專業人員,制定切實可行的方案,企業法律風險是可以減少或避免的。

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來源(甘肅昭武律師事務所) 作者(劉時雨) 閱讀()
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